当前位置:  首页 理财 详情

罚单来了,在华西证券任职时间未满一年

发布来源:互联网    发布时间:2021-04-13 16:28

“无证荐股”行为被层从严盯防。

4月12日,重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚,认为其在尚未注册登记为投顾,就通过、小红书等公众媒体给出荐股建议。公开信息显示,该名员工就职尚未满一年,去年12月已经从华西证券离职。

有业内人士认为,一方面,券商应加大投顾的注册登记、岗位职责、执业行为的;另一方面,各类社交媒体应加强荐股荐基类的管控。

还未持证就荐股

根据4月12日重庆证监局披露的罚单显示,秦艳红曾是华西证券重庆万州玉澜路证券营业部的一名员工,其未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,于2020年6月至11月通过新浪、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

重庆证监局表示,秦艳红上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》第七条、第三十二条的规定,根据《暂行规定》第三十三条的规定,重庆证监局决定对秦艳红采取出具警示函的行政措施。

层称,秦艳红应认真汲取教训,加强对证券法律法规的学习,切实规范执业行为,杜绝类似问题再次发生。

证券业协会信息显示,秦艳红在华西证券的执业登记日期为2020年1月,同年12月已离职,在华西证券任职时间未满一年。

深圳一名券商营业部人士向记者分析,过去确有投顾在社交媒体上向客户进行投资建议,吸引流量、打出个人口碑。“我们公司对员工的社交媒体账户比较严,投顾的投资建议要从公司统一规定的出口发布。”在该人士看来,上述被点名的人士在还未注册登记为投顾时就荐股,做法激进,无视风险。

平台荐股荐基乱象

这也是“小红书”平台上出现首个财经博主被处罚的案例。

根据券商中国记者此前了解到,在小红书、B站、抖音等平台上听博主讲基金、股票投资已成为年轻人日常生活中的一部分。记者注意到有博主以荐基荐股谋生,他们有的与基金代销渠道合作,给粉丝推荐基金;也有的在平台上引流,建群荐股。

这些财经博主鱼龙混杂,有大学生、有炒股爱好者,也有自称为券商分析师等。部分博主的讲解内容错漏百出,对粉丝可能会有错误引导。详见股票UP主、基金UP主…多数是“非法”基金、引流开户、收费荐股都齐了,90后的“入市向导”是B站?

去年,新浪上线新监控机制,财经博主不得在付费产品中从事容易导致交易风险的行为,比如不能发布荐股信息;不能引导股票交易;不能有非法交易行为。

券商中国记者此前也了解到,B站在收紧基金类比较有影响力的UP主门槛,同时投资类在B站被列为风险行业,考虑到这类可能会造成用户损失,B站会视情况对这类限制投放。

从目前来看,平台对荐股荐基类难以完全禁止,券商中国记者仍能搜到相关。

罚单来了,在华西证券任职时间未满一年(图1)

本文相关词条概念解析:

投顾

投顾(投资顾问)即任何从事于提供投资建议而获薪酬的人士。

博主

博主就是博客的主人,就像论坛发帖的楼主一样。

相关资讯

  • 不含上市开支,过去这半年,在收购三家公司后

    不含上市开支,过去这半年,在收购三家公司后

    在新冠肺炎疫情肆虐的半年里,时代邻里接连挥金2.8亿元,收购三家物业公司。赴港上市未满一年的时代邻里全称“时代邻里控股有限公司”,于本周发布2020年中期业绩。过去半年,这家公司营业额、毛利、利润等多

    08-14
  • 在吉利入股获批后,4月15日合众财险发布拟增资公告

    在吉利入股获批后,4月15日合众财险发布拟增资公告

    4月15日,合众财险发布拟增资公告。增资后,注册资本将由4亿增加到10亿元,三大股东等比例增资,股权结构仍为:合众人寿持股66.17%、吉利控股集团持股33.33%、中发集团持股0.5%。该增资事项尚

    04-15
  • 为花生产业有效的价格预期和避险工具

    为花生产业有效的价格预期和避险工具

    据悉,2021年1月15日,正式批准郑州商品交易所开展花生期货交易。1月29日,郑州商品交易所对外公告花生期货首批上市交易合约PK2110、PK2111、PK2112、PK2201的挂牌基准价为935

    04-15
  • 任职轻松集团CEO一职刚满一年,在资本的角逐下

    任职轻松集团CEO一职刚满一年,在资本的角逐下

    轻松集团和水滴公司的经营模式高度相似,在资本的角逐下,或许两家公司只有一家能够胜出。出品|每日财报近日,轻松集团总经理张科被传出离职。轻松集团创始人、董事长杨胤在内部信中称,从2020年11月1日起,

    11-03
  • 电e金服还充分发挥保险在稳企业

    电e金服还充分发挥保险在稳企业

    上下游企业的用电数据、应收账款、订单、票据、寄存物资皆可融资“电e金服”在福建落地开“花”国网福建省电力有限公司是我省最大的公用事业企业,上游有近千家供应商、下游用电客户达1885万户。为充分发挥电力

    04-15
  • 铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

    铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

    一、重要提示所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示□ 适用 √ 不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案√ 适用 □ 不适用是否以公积金转增股本□ 是 √

    04-15

相关推荐

网友评论